Ⅸ. Urban Poverty Alleviation I

    Ⅸ. Urban Poverty Alleviation

     

    I. Basic situation of urban poverty in China

     

    (I)China still has a large urban poverty-stricken population. According to the statistics,the urban poor are mainly the objects of the urban minimum living security system. As of December 2013, a total of 20.613 million people had been covered by the urban minimum living security system, but this figure underestimated the size of China’s urban poverty-stricken population because the subsistence allowance standard for the urban poor is relatively low, only 373 yuan in 2013. In other words, whoever has average daily revenue of more than 12.5 yuan cannot be regarded as a poverty-stricken person. According to the survey of National Bureau of Statistics and the Ministry of Civil Affairs, the urban poor account for about 7.5% -8.7% of the urban residents in China. Therefore, there are now about 50 million poverty-stricken people in urban areas of China, much more than the objects of the urban minimum living security system. 

     

    (Ⅱ)The income gap between rich and poor is still large in urban areas but has been somewhat reduced. In 2012, the per capita disposable income of the poor and lowest-income households among urban residents was respectively equivalent to 26.5% and 33.4% of the per capita disposable income of urban residents and 10.2% and 12.9% of that of the highest-income urban households. Notably, the income gap between urban residents has been narrowed to some extent. During the decade from 2003 to 2012, the per capita disposable income of all urban residents and the highest-income households increased by 2.90 times and 2.92 times respectively, but this figure of the poor and the 10% lowest-income households increased by 3.11 times and 3.17 times respectively, indicating that China’s anti-poverty measures such as the urban social insurance and social assistance played a role in narrowing the income gap between urban residents.

     

    3

    4

     

    (III)Urban unemployment situation is still serious and the unemployment problem of young and highly educated people is relatively prominent. In recent years, the registered urban unemployment rate maintained at a low level of 4.0% -4.3% and was 4.1% in 2012. However, the registered unemployment rate greatly underestimated the unemployment situation in our country, and the real unemployment rate may be far more than 4% because many flexible practitioners and rural migrants in the city are not registered in the labor department, thus not covered by the official statistics. In fact, these people face the high risk of unemployment. 

     

    5

    According to the job supply and demand statistics of some cities in 2013, the unemployed accounted for 54.6% of the total job seekers and fresh unemployed youth①1 accounted for 26.1%. Among the fresh unemployed youth in 2013, high school graduates accounted for 47.5%. The above analysis shows that the unemployment situation of highly-educated population and young people is 

     

    ① Fresh unemployed youth refer to the urban registered unemployed who have never been employed and are looking for a job in some way, including the high school, vocational high school, technical school and college / vocational school graduates who have not continue their studies but turn to serve the army to serve relevant institution or unit, as well as those who lost their job for the first time.Continuedrelatively serious, which will cause a huge waste of human resources. 

     

    (IV)The disease and care burden caused by population aging will bring more risk of poverty to urban residents. According to internationally accepted standard, a country with people over 60 accounting for more than 10% of the total population or with people over 65 accounting for more than 7% of the total is called an aging society or country. As early as in 2000, the proportion ofthe elderly over 65 years of age in China already exceeded 7%, indicating China became an aging country in 2000, and this proportion rose to 9.1% in 2011. The elderly usually face higher risk of illness and disability. According to the estimates of China National Committee on Aging(CNCA), in 2010, there were a total of 32.81 million elderly people with disabilities or semi-deactivation who need to be looked after in urban and rural areas of China, accounting for 19.0% of the total elderly. It is noteworthy that with the growth in life expectancy, the number of senior citizens over 80 years of age and the proportion of these people in the total population both show a steady growth trend. Due to the higher risks of disease and disability of elderly people, it not only increases the medical expenses of urban families with elderly people, but also reduces the job opportunities for the children of these families as they have to take care of the elderly, thereby increasing the risk of poverty of these families. 

     

    (V)Poverty risk brought by urbanization. It has become an important strategic objective of the new government for the great rejuvenation of the Chinese nation to promote the construction of new-type urbanization and achieve human urbanization. In 2011, China still had a total of 657 million rural residents not including 260 million migrant workers living for more than 6 months in the city. To raise the urbanization rate to 70%, we still have to transfer about 130 million rural residents to the city. Due to the low levels of education and kills, however, migrant workers mainly serve the informal sectors with employment instability and poor working and living environment and are seldom covered by the social security system, so it is very easy for them to fall into poverty due to unemployment, illness oraccidents.

     

    II. China's working mechanisms for urban poverty alleviation and the effectiveness

     

    International anti-poverty practices show that social assistance, i.e. the safety net, can only maintain basic living of the poor and cannot address the problem of complex mechanisms leading to poverty, thereby being increasingly questioned. The concept of social protection developed on the basis of “social safety net”, however, proposes to establish a poverty risk prevention network through social assistance, social insurance and employment promotion, achieving the leap from a safety net to the take-off board, drawing wide attention in the international anti-poverty theory and practices. China’s urban poverty alleviation mechanisms include social assistance system, social insurance mechanism and employment promotion mechanism, and focus on giving play to the role of social forces in urban poverty reduction.

     

     

    (I) Improve the social assistance system to build a social safety net for the poor

     

    In the mid-20th century, with the reform and restructuring of state-owned enterprises, the poverty problem caused by urban laid-off became increasingly serious. In this context, the Chinese government gradually established the institutionalized urban social assistance system. According to the “Interim Measures for Social Assistance” promulgated by the State Council in 2014, China’s social assistance systems mainly include the minimum living security system, the urban support system for destitute persons, the urban medical aid system, housing assistance and housing security system, as well as the education aid system, directly targeting at the poor and the low-income people at the edge of poverty, aiming at meeting the basic needs of the poor. 

     

    1. The urban minimum living security system The urban minimum living security system is the most basic social assistance system for Chinese urban rescue. For the families covered by the minimum living security system, based on the balance between the per capita income of the family members living together and the local minimum living standard, the county-level department of civil affairs shall issue the subsistence allowance monthly. The urban minimum living security system covered only 4.026 million people in 2000, but this figure rose to 22.05 million in 2004 and then maintained at 23 million or so.

     

    6

     

    With an increasing number of objects of the minimum living security system, the urban subsistence allowance standard and the average allowance level also raise every year with the price indexes. Chinese urban subsistence allowance standard was 152 yuan per person per month and the average allowance was 65 yuan per person per month in 2004, but these figures reached 330 yuan per person per month and 239 yuan per person per month respectively in 2012, up 117.1% and 267.7%. Over the same period, the annual per capita disposable income of urban residents rose from 9422 yuan in 2004 to 24,565 yuan in 2012, up 160.7%. It is thus clear that although the growth rate of the subsistence allowance standard is lower than that of urban residents’ disposable income, the growth rate of per capita allowance is much higher than that of per capita disposable income of urban residents, indicating that subsistence allowance is playing an increasing role in helping the poor. 

     

    Among the urban residents receiving subsistence allowances, people with disabilities, “three-no people”, the unemployed (including registered and unregistered ones) and students account for a high proportion. The disabled, for example, accounted for about 8% of the objects of the urban minimum living security system in the period from 2010 to 2012. Unemployed people are one of the important sources of those receiving subsistence allowances. In 2013, 7.758 million unemployed people received subsistence allowances, accounting for 38% of the total objects of the urban minimum living security system. The proportion of the unemployed in the objects of the urban minimum living security system, however, declined to some extent, falling from 43.6% in 2007 to 37.6% in 2013. In 2013, the “three-no people” and students accounted for 2.8% and 14.6% of the total residents receiving subsistence allowances respectively. 

     

    7

     

     

     

    Note: Data of 2013 here refer to the figures of the fourth quarter. 

     

    Source: Website of the Ministry of Civil Affairs

     

    2. Support system for destitute persons. Destitute persons mainly refer to the senior citizens, handicapped persons and people below sixteen years old who have lost the ability to work, have no source of income, no legal guardians whatsoever to support them, or whose guardians do not have the ability to do so. According to the “Interim Measures for Social Assistance” promulgated in 2014, starting from May 2014, the state will provide support for the above mentioned destitute persons, including: (1) providing basic living conditions; (2) taking care of those in need; (3) providing disease treatment; and (4) handling the funeral arrangements. 

     

     

    3. Medical aid system. Labor loss caused by medical expenses and disease is one of the main 

    risks of poverty for urban low-income and poverty-stricken residents. To effectively mitigate the economic difficulties of the urban poor in medical treatment, in 2005, the State Council promulgated the “Circular on the Opinions on Pilot Work of Establishing the Urban Medical Aid System” and launched the pilot work of urban medical assistance. At present, this system has been comprehensively implemented in all urban areas of China. 

     

    In China, the urban medical assistance system mainly targets at the urban poor, including members of the families receiving subsistence allowances, destitute people and other needy people according to the relevant regulations of the people’s governments at or above county level. Medical assistance is mainly provided in two ways: Issuing subsidies for the individual contributions of the relief recipients participating in the basic medical insurance system or the new rural cooperative medical system; issuing subsidies for the basic medical expenses that should be paid but can hardly be afforded by individuals and their families after the relief recipients receive compensation from the basic medical insurance system for urban workers or residents, the major disease insurance and other medical insurances. 

     

    In 2012, the urban medical assistance system rescued a total of 20,770,000 urban residents, including 13.871 million people supported by civil affairs department to participate in the basic medical insurance for urban residents and 4.601 million people receiving direct subsidies for medical expenses. The number of relief recipients receiving financial aid for insurance participation increased significantly from 6.43 million in 2008 to 15 million in 2009. Direct rescue refers to direct reimbursement of poor urban residents’ medical expenses. In 2012, nearly 7 million people received direct rescue and the per capita subsidy increased from 483.5 yuan in 2008 to 858.6 yuan in 2012, up 77.6% in five years. In 2012, the government at all levels issued a total of 7.09 billion yuan of medical aid funds, up 4.9% over 2011②2.

     

    8

     

     

     

    Source: Ministry of Civil Affairs: "Statistics Bulletin on the Development of Social Services" (2010-2012): Ministry of Civil Affairs: "Statistics Bulletin on the Development of Civil Affairs" (2008-2009).

     

    ② Referring to the "Statistics Report of the Ministry of Civil Affairs on the Development of Social Services in 2012"

     

     

    4. Educational assistance system. The provision of tuition and subsistence allowances for needy students is related to whether they can complete their studies successfully and thus shake off poverty relying on knowledge. After years of efforts, the Chinese government has initially established a complete policy system for education assistance, covering the students from low-income families at all stages of education. 

     

    In the pre-school stage, local governments provide subsidies for the needy children, orphans and disabled children of the inclusive kindergartens established with the approval of educational departments above the county level and the kindergartens are required to take 3%-5% of their revenue to reduce tuitions and provide subsidies for the children in need. In the stage of compulsory education, all urban and rural compulsory education students are exempted from tuitions and the students from poor urban and rural families can receive free textbooks. In the stage of secondary vocational education, urban students majoring in agriculture-related subjects and those from needy families are exempted from tuitions and the relevant schools are required to arrange no less than 5% of the funds to reduce tuitions or provide scholarship for excellent students and subsidies for those in need. In the stage of high school education, the state grants are issued to needy students, and the schools and social forces also provide subsidies. Among them, state grants are mainly issued to high school students from needy families, 1500 yuan per capita per year, covering about 20% of the high school students nationwide. At the same time, the schools are required to use 3% -5% of their revenue to reduce tuitions, set up scholarship and provide subsidies for students in need. In the stage of higher education, the state subsidizes needy students in many forms, including the national student grants and scholarship, the state loan for students, tuition reimbursement compensatory loans, school scholarships, work-study program, living subsidy, meal allowance, tuition remission and “green channel”, etc. 

     

    According to statistics, in 2012, the state provided subsidies for a total of 84,138,400 person-times, with an increase of 2.16 times over 2006; and the total amount of subsidies reached 112.608 billion yuan, with an increase of 4.76 times over 2006. In 2012, the government issued a total of 82.474 billion yuan of financial subsidy fund, accounting for 73.24% of the total subsidy amount.③3

     

    5. Housing assistance system. The growth rate of housing prices is much higher than that of income growth of residents, especially the poor, and has become a new source of risk of poverty. In order to solve the housing problem of middle- and low-income families and the poor in urban areas, the Chinese government has gradually established and improved the housing security system and mainly support the families in housing difficulty covered by the minimum living security system and the scattered destitute people through providing low-renting housing and public rental housing and issuing housing rental subsidies.

     

    Housing prices growing much faster than people, especially poor people’s income growth rate, as a new source of risk of poverty. In order to solve the urban low-income families and poor families housing difficulties, the Chinese government has gradually establish and improve housing security system, housing difficulties for the minimum living guarantee dispersed families and dependents destitute persons, mainly through with rent low-rent housing, public rental housing and payment of 

     

    ③ China National Center For Student Assistance Administration, Development Report of China's Student Assistance in 2012housing rental subsidies. 

     

    As rental security housing, low-rent housing and public rental housing are both an important 

    part of the security housing, but the former targets at the poor while the latter targets at the middle- and low-income groups. However, the applicants are often confused and the simultaneous operation is not conducive to the convergence of the two policies, bringing unnecessary trouble to the residents. For these reasons, the Ministry of Housing and Urban Construction, the Ministry of Finance and the National Development and Reform Commission have jointly issued the “Circular on the Combined Operation of the Low-rent Housing and Public Rental Housing System”. According to the Circular, from 2014 onwards, low-rent housing will be incorporated into the public rental housing system and also called public rental housing. The low-rent housing construction plans (including the purchase, renovation and rental plans) will all be included in the annual plan for public rental housing construction. The projects that have been included in the low-rent housing construction plans should continue to be implemented and be managed by the public rental housing system after completion. The built-up area of each public rental housing is mainly 40 square meters or so and should be strictly controlled within 60 square meters.

     

    (II) Improve the basic social insurance systems and establish poverty prevention mechanisms

     

    As a preventive social protection measure, social insurance can effectively prevent the risk 

    of poverty of ordinary people because of illness, old age, disability and unemployment. To adapt to the trend of market-oriented reforms, since the late 1990s, the Chinese government has initially established in urban areas the social pension insurance, basic medical insurance, unemployment insurance, work injury insurance and maternity insurance system, which played an important role in helping urban residents preventing and reducing the risk of poverty, especially in preventing the occurrence of poverty caused by the laid-off of large number of workers in the reform of state-owned enterprises.

     

    The basic social insurance systems established in the 1990s mainly target at the serving and retired officers with a registered urban household, excluding the non-employees, migrant workers and the urban residents serving informal enterprises. These people, however, faced more risks of poverty. Pilot work of the basic medical insurance for urban residents was launched in 2007 and the program was implemented in all the cities nationwide in 2009, mainly covering students, children and other urban non-employed residents, even covering migrant workers and flexible employees in some regions. The pilot work of the basic old-age insurance for urban residents was launched in July 2011, covering urban non-employed residents, aiming at establishing the pension insurance system for urban residents combining individual contributions with government subsidies. After that, the main social insurance systems basically covered all urban residents. 

     

    1. Overview of basic social insurance. From 2006 to 2013, with an increasingly expanding coverage, the social insurance systems effectively prevented the risk of poverty caused by old age, illness, injury and unemployment. On the basis of the pilot work in 2011, at the end of 2012, all the county-level administrative areas in China launched the social pension insurance programs for urban and rural residents. At the end of 2013, the number of the participants of the basic pension insurance for urban workers, the basic pension insurance for urban and rural residents, the urban basic medical insurance, unemployment insurance, work injury insurance and maternity insurance system respectively reached 322 million, 498 million, 573 million, 164 million, 199 million and 164 million. 

     

    111

     

     

    Source: The Ministry of Human Resources and Social Security, "Statistics Bulletin on the Development of Human Resources and Social Security" (previous years); the Ministry of Human Resources and Social Security, "Express Data of Human Resources and Social Security in 2013"

     

    2. Social insurance for special groups. With the improvement of the national social insurance systems, the social insurance situation of people with disabilities has also been greatly improved. In 2013, 4,014,000 people with disabilities participated in the social pension insurance for urban residents, accounting for 65.1% of the total disabled in urban areas. Among the people with disabilities under 60 years of age, 779,000 people had severe disabilities, 731,000 people were supported by the government for insurance participation with a premium payment subsidy rate up to 93.8%, 568,000 people with non-severe disabilities enjoyed the preferential policy of premium payment in full or half, and 1.62 million people received pension benefits. In 2013, a total of 5.473 million urban residents with disabilities were covered by the basic medical insurance system.④4

     

    The migrant workers in the urban areas can hardly enjoy equal public services with the urban residents, and the human urbanization has not been realized yet. The insurance participation rate of migrant workers is still rather low. In 2012, the employees who paid the endowment insurance premium, the work-related injury insurance premium, the medical insurance premium, unemployment insurance premium and maternity insurance premium for migrant workers respectively accounted for 14.3%, 24%, 16.9%, 8.4% and 6.1% of the total. 

     

    ④ Referring to the "2013 Statistical Communique on the Development of the Work for Persons with Disabilities"

     

     

    222

     

     

    Source: National Bureau of Statistics, "Survey and Monitoring Report of Migrant Workers in 2012"

     

     

     

    (III) Promote employment to improve the ability of urban residents to cope with poverty risk

     

    It is a key initiative to lift the poor out of poverty to improve their employability and make them obtain the capacity for sustainable development. The state provides employment assistance for the unemployed urban poor with the ability to work and the main measures include the provision of loan interest subsidies, social insurance subsidies, job subsidies, training subsidies, fee waivers and public job placement. The employers hiring the objects of employment rescue enjoy the social insurance subsidies, tax incentives, small loans and other employment support policies in accordance with relevant state regulations.

     

    To promote the employment of people with the ability to work from urban families receiving the subsistence allowances, the “Social Assistance Regulations” issued in 2004 provides that local people’s governments above the county level shall adopt appropriate measures to ensure that such households have at least one family member employed and shall provide job information, job placement and guidance services for them. The family members with the ability to work should accept the jobs arranged by the human resources and social security department. If they refuse the jobs in line with their health status and work ability for three times continuously without justified reasons, the county-level civil affairs department should decide to reduce or stop issuing the subsistence allowances for them.

     

    Since 1998, the state has issued a series of tax incentives for the re-employment of laid-off workers and issued new tax incentives to support and promote employment in 2011, playing an important role in promoting the employment and entrepreneurship of the people in employment difficulties and promoting social harmony and stability. This policy expired on December 31, 2013. Currently, facing the macroeconomic downturn, to expand employment, China will continue to support and promote the implementation of tax incentives for the employment and entrepreneurship of key groups, extend the implementation period of this policy to 2016 and propose initiatives to improve the policy. (1) According to the standard of 8000 yuan per household per year, for three years, deduct the current year’s business tax payable of the unemployed registered for at least six months, the members at job ages from zero-employment families and urban families covered by the minimum living security system as well as fresh university graduates. (2) For commercial enterprises, service enterprises, processing enterprises in labor employment sector and small processing businesses in subdistrict communities that recruit staff from the unemployed registered in the human resources and social security department for over one year who have the “Employment and Unemployment Registration Certificate”, sign the labor service contract for at least one year with them and pay social insurance premium for them, we should provide a fixed-amount business tax deduction based on the actual number of hired workers within three years. The fixed amount is 4000 yuan per person per year, up 30% at most. (3) Cancelled the industrial scope limit for original preferential tax policies. The original policies had provisions on the industries. For example, the preferential tax policies for individual units do not cover construction, recreation, real estate sales, advertising and sauna industry; the preferential tax policies for the enterprises absorbing workers do not cover the advertising, real estate agencies, pawn, sauna, massage and oxygen bar service-oriented enterprises. The new tax policies cancelled these limitations and are conducive to the establishment of a fair, uniform tax environment. (4) Expanded the coverage of the tax relief program. The original scope of the tax deductions included business tax, urban maintenance and construction tax, education surcharge, personal income tax and corporate income tax; after the adjustment, we increased local education surcharge. 

     

    (IV) Mobilize social forces to participate in poverty alleviation and establish the mechanism for multi-party participation in poverty reduction

     

    In developed countries, the social forces play a pivotal role in the anti-poverty work and philanthropy. Our philanthropy made a breakthrough in developing relevant policies on mobilizing social forces to participate in poverty alleviation in 2013. According to the provisions of the “Several Opinions on Deepening the Reform of the Income Distribution System” issued in February 2013, if the charitable donation of an enterprise is more than 12% of the corporate’s annual profit, annual deduction after carry-over is allowed. For the first time, we clarified the carry-over of charitable tax relief, creating an unprecedented opportunity for China’s charities. In November 2013, the Third Plenary Session of the 18th Central Committee of the CPC approved the “Decisions of the CPC Central Committee on A Number of Major Issues Concerning Comprehensively Deepening the Reform” and proposed “to improve the charitable donations tax relief system”. According to the “Social Assistance Regulations”, the Chinese government encourages units and individuals as well as other social forces to participate in social assistance through donations, establishing aid projects, founding service agencies and providing voluntary services, and they enjoy financial subsidies, tax incentives and fee waivers for providing social assistance. 

     

    III. Problems in China's urban poverty alleviation

     

    (I)Welfare dependency

     

    The so-called welfare dependency refers to the long-term dependency of the relief recipients 

    with work ability on government for living instead of looking for or accepting the jobs and employment opportunities provided by the government or society. With the expansion of the object and project coverage of China’s minimum living security system, the problem of welfare dependency has become increasingly prominent. A large number of relief recipients have the ability to work but few take the initiative to withdraw from minimum living security system. It is because that the current social relief projects are all linked with the eligibility for receiving subsistence allowances. Being eligible for receiving subsistence allowances, people may also enjoy the social welfare of low-rent housing, affordable housing, medical assistance and education assistance, etc. After they find a job with income exceeding the poverty line, they’ll lose the qualification to receive the subsistence allowances and other social welfare. To this end, many people prefer unemployment and are reluctant to work.

     

    (II)The integration of social forces for poverty alleviation is a difficult task

     

    Urban poverty alleviation is part of the responsibility of the employment, social security, civil affairs and public health sector. The departments each make arrangements from their own perspective. The undisciplined tendency of policy is a serious problem and it is difficult for relevant policies to play a role effectively, which is not conducive to lifting the masses out of poverty fundamentally. 

     

    (III)Solidification and "intergenerational transfer" of poverty

     

    Because of unemployment, industrial injuries, illness, medical and educational problems, some families cannot shake off poverty for a long time. Despite of the relevant insurance and relief, they still can hardly shake off poverty in a short period of time due to the low level of insurance and assistance and it is very likely for them to fall into long-term poverty. This status will probably pass to their children and bring them all kinds of pressure. The poverty risks facing floating children in urban residents are prominent. According to data of the sixth census, in 2010, there were a total of 35.81 million migrant children aged 0-17 nationwide, of which 80.4% were floating children with agricultural households. From a national perspective, migrant children account for 26.3 percent of urban children. In other words, among every four urban children, one is a migrant child. Under the dual system in China, migrant children have lost their traditional support systems and community support and are confronted with various difficulties and discrimination in nursery admission, attending urban schools, medical care and social security. At the same time, their parents’ job insecurity and low income also affect their quality of life.⑤5 For these reasons, they are likely to become the new urban poor groups after growing up. 

     

    (IV)Too low poverty standard

     

    The current subsistence allowance standards can only help the poor maintain basic living and cannot help them achieve sustainable development, so they can hardly maintain basic living in case of 

     

    ⑤ National Bureau of Statistics, Demographic Situation of Chinese Children - Facts and Figures 2013.

     

    any large amount of household spending. The urban medical aid system, for example, can only share a rather low proportion of the medical expenses of the poor jointly with the social medical insurance and the poor still have a heavy financial burden of medical treatment, so a large proportion of the needy families abandon medical treatment for economic reason. Therefore, the government needs to further increase financial investment to improve the level of assistance.

     

    IV. Outlook on China's Urban Poverty Alleviation

     

    (I) Develop comprehensive pro-poor measures to strengthen the ability of 

    families to cope with the risk of poverty

     

    Urban poverty alleviation involves the collaboration between the financial, taxation, income 

    distribution, social security, employment and public health departments and is a large-scale complex social project. Pro-poor measures should be developed on the basis of discovering the causes of poverty. First, implement active employment policies to improve the employability of relief recipients. Stable employment is a path to successful poverty reduction. To promote the relief work for low-income urban families in China, on the one hand, we must first satisfy their basic needs for living, especially pay attention to the health growth of poor children and, on the other hand, while providing subsistence allowances for the poor, we should provide them with vocational education, job training and employment services, formulate strict regulations on the longest period for receiving subsistence allowances for the poor with the ability to work, promote the employment of low-income families with certain condition and establish the work-oriented social assistance system. Second, improve the social insurance system, gradually expand the scope of social insurance, and especially expand the coverage of social insurance in migrant population and informal workers. Third, establish mechanisms for cross-sectorial assistance. The powers and duties of social insurance, social relief, social welfare, health care, education, housing and employment services are dispersed to various departments. For example, the education department is responsible for providing educational assistance, the civil affairs department provides medical assistance, subsistence allowances and social welfare, the human resources and social security department provides social insurance, job trainings and employment assistance, and the urban-rural construction department takes charge of housing security. Based on the parochialism and sectorial competition for interests, the phenomenon of work repetition or omission often appears in the process of urban poverty reduction, resulting in a waste of resources and affecting the overall effectiveness of poverty reduction. Thus, in urban poverty, we need to establish an inter-departmental coordination mechanism to achieve the convergence of various policies and, while ensuring the pro-poor policies cover all urban residents including migrant workers, improve the joint effects of various pro-poor policies. 

     

    (II)Actively support the new poor generated in the process of urbanization

     

    The new generation of migrant workers have become a new group facing a high risk of poverty. They have a strong motivation to live and work in the city, but can hardly afford the housing due to low income and job insecurity. Meanwhile, the social insurance coverage rate is low and they can hardly enjoy the basic public services with the urban residents. In recent years, the Chinese government has further promoted the implementation of social insurance among migrant workers, but these people are still excluded from the urban minimum living security system and housing assistance system, facing a high risk of poverty. Thus, during the “12th Five-Year Plan” period, we should, on the one hand, continue to expand the coverage of social insurance for migrant workers and, on the other hand, include migrant workers in the urban social assistance system. Meanwhile, we should gradually achieve the equalization of other basic public services and establish a social protection mechanism for migrant workers. 

     

    (III)Respond to the risk of poverty due to aging

     

    Population aging not only leads to increased medical expenses, but also increases the family and social care burden, which may make the low-income urban families with ill or disabled elderly fall into poverty. To respond to the risk of poverty caused by aging, on the one hand, we should create employment opportunities for the income growth of healthy elderly. For example, we should look after and provide community services for the elderly to reserve funds for future medical treatment and support. On the other hand, we should create long-term care insurance. Currently, Germany, Japan and South Korea have already established a long-term care insurance to address the care risks posed by aging. In Chinese urban areas, while improving the elderly care service system, when conditions permit, we should launch pilot projects of long-term care to address the poverty problem of elderly people’s families caused by high care spending through fundraising by individuals, units and government. 

     

    (IV)Give full play to the role of social forces in urban poverty reduction

     

    Since the 1980s, the privatization of social welfare is on the rise in many developed countries. By way of privatization, the government mainly plays a major role in financing and regulation and social forces such as enterprises and non-profit organizations provide services. In such a way, these countries have not only effectively alleviated the financial pressure on the government, but also promoted the improvement of social service quality and efficiency. In China, the government can encourage and guide enterprises and non-profit organizations to launch elderly care service, child welfare service and other poverty alleviation projects through tax breaks, subsidies and purchasing services. 

     

    Global Poverty Reduction Progress Report (2013)

     

    Remarkable achievements have been made in the global poverty reduction despite the changing global economic situation, the slow economic recovery in the United States and Europe and the slowdown of economic growth in developing countries. On the whole, the number of global poverty-stricken people and poverty incidence both show a downward trend, but there are still a large number of impoverished and vulnerable people, the regional development is uneven and some areas have returned to poverty. From the perspective other than the income dimension, the number of multidimensional poverty-stricken people in the world is larger than that of income poverty-stricken people, indicating that the phenomenon of non-income poverty is still widespread. Human development situation has been improved, but the progress in various countries is uneven and some countries made slow progress in education and public health care. Thanks to China’s achievements in poverty reduction, the Millennium Development Goal of poverty reduction has been achieved ahead of schedule, but more development goals cannot be achieved on schedule. 

     

    Ⅰ. Latest progress in global poverty reduction

     

    (Ⅰ)Global income and consumption poverty

     

    Since the 1980s, great achievements have been made in the global poverty reduction. The WB data show that in 2010, 1.215 billion people lived in extreme poverty (daily consumption of less than $ 1.25, 2005 PPP) in the globe, accounting for 20.6% of the total population (Table 1). Compared with 1990, the proportion of extreme poverty worldwide has been reduced by more than half (Figure 1). In 2008, the proportion and number of poverty-stricken people both declined for the first time in East Asia, the Pacific, South Asia, Europe, Central Asia, Latin America, the Caribbean, the Middle East and North Africa as well as Sub-Saharan Africa. In 2010, the proportion and number of poverty-stricken people in sub-Saharan Africa, Europe and Central Asia again showed an uptrend and the number of poverty-stricken people in sub-Saharan Africa increased by 27 million.

     

    333

    Figure 1 Poverty situation of developing countries ($1.25, 2005 PPP)

     

    Remarkable achievements have been made in global poverty reduction, but there are still a large number of poverty-stricken people. First, in accordance with the current process of poverty reduction, by 2015, about one billion people will still live in extreme poverty with less than $ 1.25 a day. Second, most of the 723 million people who got rid of the situation of living below the poverty line of $ 1.25 per person per day from 1981 to 2010 are still poor according to the poverty standard of middle- and high-income countries. Thirdly, from 1981 to 2010, the number of the people living below the poverty line of $ 2 per person per day declined slightly from 2.59 billion to 2.4 billion, with a decrease of 190 million, and the number of the poor living with daily consumption of $ 1.25-2 per person per day increased from 647 million to 1.18 billion. It shows that many poor people are in a vulnerable situation in the world.

     

    Regional development was unbalanced in global poverty reduction and South Asia and sub-Saharan Africa are still the key areas for global poverty reduction. Among them, South Asia witnessed a significant decline in the incidence of poverty, from 61% in 1981 to 31% in 2010, and the current proportion of its extreme poverty-stricken people is the lowest since 1981. The poverty reduction situation, however, is still not optimistic and there are a total of 507 million poverty-stricken people in the country, accounting for 42% of the total poor in developing countries worldwide. 

     

    Figure 2 Global poverty situation in 2010($1.25, 2005 PPP)

     

    - The incidence of poverty in the Sub-Saharan Africa fell slowly. In 2008, the incidence of poverty in the Sub-Saharan Africa for the first time dropped to less than half (47.5%). In 2010, the poverty rate rose to 48.5% and 414 million people still lived in poverty, accounting for 33% of the total poor in developing countries (Table 2). 

     

    - Outstanding achievements were made in the poverty reduction in East Asia and the Pacific. The number of poverty-stricken people declined from nearly 1.1 billion in 1981 to 250 million in 2010 and poverty rate dropped from 77.2% to 12.5%, of which 80% was contributed by China’s poverty reduction achievements. 

     

    - In Latin America and the Caribbean, the poverty rate fell from 11.9% in 1981 to 5.5% in 2010, the lowest rate so far; the number of poverty-stricken people showed an uptrend before 2002 but 

    dropped sharply after 2005. In 2010, the number of poverty-stricken people here dropped to 32 million. 

     

    - In the Middle East and North Africa, the number of poor people decreased from 16.5 million in 1981 to 8 million in 2010 and the poverty rate declined from 9.6% to 2.4%.

     

    - In Europe and Central Asia, the incidence of poverty and the number of poor people continued to rise before 2000, but the trend has been reversed since 2000 and the number of poverty-stricken people fell from 8.2 million in 1981 to 2.2 million in 2008. In 2010, however, the poverty rate rose to 0.7% and the number of poor residents here increased to 3.2 million. 

     

    China has made the most remarkable achievements in poverty reduction among the countries in the world. From 1981 to 2009, the number of poor Chinese people living below the poverty line of $ 1.25 per person per day dropped from 835 million to 157 million, with a decrease of 683 million; and the poverty rate fell from 84% to 11.8% (Table 3). From 1981 to 2010, the global poverty was reduced by 723 million, of which 94.2% was contributed by China. Since 2005, there has been little reduction to the global poverty if China’s achievements were not taken into account. It shows that poverty reduction is China’s soft power. According to the World Bank’s estimates in 2010, based on the standard of a daily consumption of $1.25, the poverty rate dropped by half from 1990 to 2010, which means that the first MDG has been achieved before 2015. The World Bank’s annual report 2013 pointed out that, “we achieved this goal mainly because China’s recent economic growth lifted 600 million people out of extreme poverty”. 

     

    From 1981 to 2009, the degree of poverty in China was reduced significantly. The poverty degree (poverty gap index)) of the Chinese people with daily consumption of less than $1.25 dropped from 39.26% in 1981 to 2.84% in 2009, indicating a significant reduction in the gap between the income of the poor and the poverty line. In 2010, among the top ten countries with the highest HDI growth rates, China ranked second only to Oman, and ranked first in terms of income growth. 

     

    Compared with developed countries, China still has a large number of poverty-stricken people. According to the standard of $ 2 a day, China still has 360 million poor people and its poverty incidence is as high as 27%. 200 million people still live with daily consumption of $ 1.25-2 per person per day. The poverty problem of these people is complex and these people have become vulnerable groups for poverty returning. 

     

    Like some developing countries, we have witnessed rapid economic growth, but the income gap has become more apparent. Since the 1970s, some developing countries, including Botswana, China, Malaysia and Thailand have witnessed a higher economic growth rate compared with developed countries. From 1970 to 2010, China’s per capita income increased 21-fold, Botswana’s per capita income rose 8-fold and Malaysia and Thailand’s per capita income increased four-fold. In order to bridge the gap with developed countries, however, these developing countries still have a long way to go: China’s per capita income is only 1/5 of the average in developed countries. Botswana, Malaysia and Thailand are still far away from this level. At the same time, the income of some other countries (Comoros, Iran and Senegal) has stagnated. From 1981 to 2012, China’s Gini coefficient rose from 29.1% to 47.4%. 

     

    China also faces the difficulty in crossing the “middle-income trap”. Before reaching the level of developed countries, many countries that have experienced long-term significant growth witnessed economic stagnation. From 1950 to 1980, for example, Brazil’s per capita growth rate was nearly 5% per year. In the 1980s, however, the country witnessed economic collapse and has not recovered until recent years. Argentina’s economic collapse is even more alarming. In 1913, its per capita GDP was above the European average. From 1981 to 2007, however, its per capita GDP was only equivalent to 1/5 of that in Western Europe. Among the 108 countries with per capita income of less than $ 7000 in 1970, only four became high-income countries in 2010 according to the standards set by the World Bank, of which three countries (Antigua and Barbuda, Equatorial Guinea and Malta) are island economies and the other is South Korea.

     

    (Ⅱ) State of human development and the latest progress

     

    1. The overall trend of human development

     

    In 2013, the UNDP analyzed the human development trends of 135 countries in the world using the dimensions of human development (health, education, income) included in the Human Development Index, and made judgment on the situation of human development and the latest progress.

     

    Remarkable achievements have been made all over the world according to the HDI. The world’s average human development index rose from 0.57 in 1990 to 0.694 in 2012, indicating the education and health indicators increased about a quarter and per capita income doubled. On the whole, the HDI gap between poor countries and rich economies is being narrowed, and the HDI gap between developing countries and developed countries was narrowed by about 1/5 from 1990 to 2012. The HDI of almost all regions and all countries showed an upward trend, especially in East Asia and the Pacific (0.683), followed by South Asia (0.558) and the Arab countries (0.652). As for the growth rate of HDI, Oman ranked first, followed by China (0.663), Nepal (0.428) and Indonesia (0.600) (see Figure 2). Sub-Saharan Africa has the lowest human development index (0.475) and Europe and Central Asia have highest human development index (0.771).

     

    HDI development is unbalanced in various countries and regions despite remarkable achievements from 1990 to 2012. The countries with the highest HDI growth rate include large countries such as Brazil and China, and other countries such as India, Bangladesh, Chile, Ghana, Indonesia, Korea, Malaysia, Mauritius, Mexico, Thailand, Tunisia, Turkey, Uganda and Vietnam. Among them, Brazil, Mexico and Algeria have the lowest growth in per capita income with an average annual growth of 1% -2%, but they have made substantial progress in education, health and nutrition industry. China has the highest revenue growth rate and its HDI growth rate ranked third, second only to South Korea and Iran. Not all countries have made rapid progress and the difference between countries is obvious. Over the past four decades, the HDI of 1/4 of the countries rose by less than 20%, but this index of another 1/4 countries increased by more than 65%. Since 1990, the HDI of ten countries have not increased comprehensively.

     

    2.Health, education and income growth

     

    Many countries have made remarkable achievements in health care but the progress is slow and uneven. The life expectancy in sub-Saharan Africa has been extended by 8 years compared with 1970. Arab countries’ life expectancy has been extended to the largest degree, with an increase of 18 years. The main reason for the increase in life expectancy worldwide is the decline in infant mortality rate, and the decline rate is higher than that of adult mortality. Since the 1970s, deaths per thousand babies in developing countries fell by 59, which is significant progress although it is still four times that of developed countries (16 deaths per thousand babies in developed countries). 

     

    The level of education of different countries has been generally enhanced. Since 1990, the average duration of school attainment has been extended by two years, the gross enrollment ratio rose by 12% and the literacy rate also increased from 73% to 81.3%. In both developed and developing countries, the average enrollment in primary schools reached 100 percent or more. Public expenditure on education has generally increased, but the development is unbalanced in various regions. The proportion of public expenditure on education in GDP increased from 3.9% in 1970 to 5.1% in 2006. Educational resources per student have also increased by 43% since 1990. On average, annual cost on each student is nearly $ 4,611 in the world, but this figure is only $ 184 in Sub-Saharan Africa – despite an increase of 15% over 1990, equivalent to about 1/8 of that in Latin America and less than 1/40 of that in developed countries. 

     

    Per capita income has significantly increased worldwide, but the income gap is still widening. Since 1970, the real per capita income of 155 countries has increased and their population accounts for 95% of the world’s total. Today, the global per capita annual income reaches $ 10,184, almost 1.5 times that of 20 years ago and doubling the figure 40 years ago. The income gap between developed and developing countries is significantly expanded. From 1970 to 2010, the average annual growth rate of per capita income in developed countries was 2.3%, but this rate was only 1.5% in developing countries. The average income of the countries with the highest income – 1/4 of the total countries in the world was 23 times that of the countries with the lowest income – 1/4 of the total in 1970 and 29 times in 2010. The wealth of today’s richest country (Liechtenstein) is twice that of the richest country in 1970, but the wealth of today’s poorest country (Zimbabwe) is 25% less than that of the poorest country (also Zimbabwe) in 1970. In fact, at present, the average income of the 13 poorest countries (1/4 of the total) in the world is actually less than that in 1970.

     

    (Ⅲ) Multidimensional poverty situation and the latest progress in poverty 

    reduction

     

    The poverty measurement dimension of Multidimensional Poverty Index is far beyond the income category and has been extended to include health (nutrition; child mortality), education (children enrollment rate; years of education) and living standards (water, electricity, toilets, fuel, indoor floor, consumer durables), covering ten indicators.

     

    In 2012, 1/3 of the population - about 1.6 billion people in 104 economies around the world were experiencing multidimensional poverty, accounting for 30% of the global population. Among them, 51% lived in South Asian and 29% lived in Sub-Saharan Africa. 18 countries made remarkable achievements in multidimensional poverty reduction, including the countries with a high incidence of poverty such as Nepal, Rwanda, Bangladesh, Ghana, Tanzania, Cambodia and Bolivia, as well as the countries with a low incidence of poverty such as Colombia and Romania.

     

    In most countries, the number of multidimensional poverty-stricken people is larger than that of income poverty-stricken people. The lower the human development index, the higher the incidence of multidimensional poverty. The number of multidimensional poverty-stricken people in the world is larger than the number of people living below the poverty line of $ 1.25 per person per day, respectively reaching 1.6 billion and 1.2 billion. If the poverty line of $ 2 per person per day is used, however, there are a total of 2.4 billion poor people in the world, more than the multidimensional poverty-stricken people.

     

    Regional multidimensional poverty rates range from 3% in Europe and Central Asia to 65% in the Sub-Saharan Africa. South Asia ranks first in the incidence of multidimensional poverty, followed by Sub-Saharan Africa.

     

    - Sub-Saharan Africa has the highest incidence of multidimensional poverty, but there are significant differences between countries. The incidence of multidimensional poverty is as low as 3% in South Africa but as high as 92.4% in Niger, and average deprivations range from 45% (Gabon, Lesotho and Swaziland) to 69% (Niger). In Guinea, Mali and Niger, more than half of the people are poor and on average, each family had a death of a child. In the countries such as Burkina Faso, Burundi, Ethiopia and Mozambique, more than half of the people are poor and no members of their families have received a complete primary education.

     

     

    - The multidimensional poverty levels and incidences in South Asia are much higher than that 

    of other regions. In India, for example, the level of poverty in eight states is as serious as that of the 26 poorest African countries and there are more than 421 million multidimensional poverty-stricken people in these eight states.

     

    - East Asia and Pacific countries - including China and Thailand have a relatively low incidence of multidimensional poverty. However, it is estimated that more than half of Cambodian people live in multidimensional poverty and most of them fell into multidimensional poverty due to the lack of electricity, sanitation and cooking fuel.

     

    - The multidimensional poverty situations in Latin America and the Caribbean are quite different. The incidences of multidimensional poverty here range from 1.7% (Uruguay) to 56.4% (Haiti, even before the earthquake in 2010). 

     

    - With various groups living together, Arab countries face a more complex situation of poverty. Multidimensional poverty incidence is usually below 7%, but this incidence is above 14% in Iraq, 53% in Yemen and 81% in Somalia.

     

    - The incidences of poverty in Europe and Central Asia are very low. The multidimensional poverty incidences in some countries are even close to zero. Azerbaijan, Estonia, Kyrgyzstan and Turkey have relatively high incidences of multidimensional poverty ranging from 5%-7% and Tajikistan has the highest incidence of multidimensional poverty of 17%. These figures show that in the countries where basic services can be easily obtained, there are some limitations in the measurement of poverty strictly based on MPI, and it doesn’t mean that multidimensional poverty does not exist in Europe and Central Asia.

     

    Ⅱ. New issues and new approaches to global poverty reduction

     

    (Ⅰ)New issues

     

    1. Millennium Development Goals and the latest issues beyond 2015

     

    We have now only less than two years to achieve the 2015 MDG. Among the 21 specific targets of the eight MDGs, however, only four targets have been achieved worldwide, including the most ambitious target of reducing the extreme poverty by half. Slow progress has been made in achieving other targets, especially the targets related to education and health care. We should have achieved the goal of popularization of primary school education before 2011, but have only completed half of the task. The progress in achieving the global target of reducing the mortality rate of babies, children under five and lying-in women as well as the basic health popularization to a smaller extent is far behind the scheduled target. 

     

    Post-2015 development has become a hot topic. The UN Panel of Eminent Persons on the Post-2015 Development Agenda issued the Post-2015 Development Report, which was co-chaired by Indonesian President Susilo Bambang Yudhoyono, Liberian President Ellen Johnson Sirleaf and British Prime Minister David Cameron, talking about how to help the poorest and the most marginalized people, mainly women. 27 experts, who wrote the report, proposed to promote three major transformations after 2015: Do not leave anyone behind from the “reduction” t“elimination” of extreme poverty; make sustainable development the core of the development agenda; and establish a cooperation, equality and human rights-based new global partnership. 

     

    UN Secretary-General issued a report titled “For the dignity of all: To accelerate the realization of the Millennium Development Goals to improve the United Nations Post-2015 Development Agenda” and put forward 14 requirements: To eradicate poverty, reduce social exclusion and inequality, improve the quality of education and lifelong learning, eliminate hunger and malnutrition, be concerned about climate change, environmental challenges, inclusive, sustainable growth and decent work, demographic challenges, migration, urbanization, peace, governance, rule of law and reasonable organizational structure, a new global partnership as well as empowerment of women and children, and to improve the level of health.

     

    2.Multidimensional Poverty Index and application

     

    Since the UNDP officially announced the multidimensional poverty index of 104 countries in the “Human Development Report 2010”, the Multidimensional Poverty Index and calculation methods are more widely used. This year, the global MPI has been announced for three consecutive years. In June 2013, Oxford Poverty and Human Development Initiative (OPHI) established the “Multidimensional Poverty Network”, aiming at including multidimensional poverty into the global poverty reduction strategies and policies. International Poverty Reduction Center in China (IPRCC) is one of the members of the “Multidimensional Poverty Network”. Currently, the network is developing and testing the Multidimensional Poverty Index of the 2015 development goals. This index will further expand the dimensions and range of indicators of poverty identification. 

    Some Latin American countries are pioneer economies to promote the Multidimensional Poverty Index. Colombia, for example, achieved multidimensional poverty reduction by combining multidimensional poverty measurement methods with the national poverty reduction strategy. President of Colombia takes the elimination of poverty as the national strategy to narrow the development gap, maintain social stability and consolidate the ruling position.

扫描下载手机客户端

地址:北京朝阳区太阳宫北街1号 邮编100028 电话:+86-10-84419655 传真:+86-10-84419658(电子地图)

版权所有©中国国际扶贫中心 未经许可不得复制 京ICP备2020039194号-2